Эндрю Сересни

Кто осуществляет надзор в SEC?

Как складывалась карьера Сересни до того, как он стал руководителем надзорного подразделения Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC)? Чем занимался Сересни в юридической фирме 'Debevoise & Plimpton LLP'? И какую тему поднял на конференции 'Compliance Week 2014'?

Эндрю Сересни окончил Колумбийский колледж и юридическую школу Йельского Университета. В период с 1996-го по 1997-й он служил в должности судебного клерка при достопочтенном Майкле Мукасее, бывшем главном судье окружного суда США по Южному округу Нью-Йорка (New York). С 1997-го по 1998-й Сересни был судебным клерком при достопочтенном Дэннисе Джейкобсе, главном судье Апелляционного суда второго округа США.

Сересни служил в качестве помощника прокурора США в Офисе прокурора Соединенных Штатов по Южному округу Нью-Йорка. Он был заместителем начальника прокурора апелляционного суда; членом Специальной комиссии, расследующей аферы с ценными бумагам

и и сырьевыми товарами; а также членом Отдела особо опасных преступлений.

Как прокурор, Эндрю возглавлял многочисленные уголовные расследования, в которых фигурировали офисные рабочие. Кроме того, он занимался судебными и апелляционными делами 'белых воротничков', в том числе различными вопросами, связанными с мошенничеством с ценными бумагами, почтовым мошенничеством и отмыванием денег.

До прихода в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) Сересни был партнером юридической фирмы 'Debevoise & Plimpton LLP', где являлся сопредседателем группы 'белых воротничков' (WCG). Он уделял основное внимание работе с юридическими и физическими лицами,

опять же занимающимися нефизическим трудом. Сересни брался за уголовные дела, расследования SEC, комплексные изучения процессов по гражданским делам и внутренние корпоративные расследования.

Во время выступления на конференции 'Compliance Week 2014' Сересни выдвинул несколько идей, которые могли бы повлиять на совершенствование контрольных функций компаний. Он предложил пройти несложный тест из нескольких вопросов, о роли юридических и контрольных требований. Ответы должны были показать, насколько компания справляется с серьезными проблемами регулирования.

Сересни предлагал ответить на такие вопросы: задействованы ли в критически важных сов

ещаниях члены юридического и контрольного департамента? Учитывается ли их мнение? Подотчетны ли исполнительному директору главы юридического и контрольного департамента? Представлены ли они совету директоров? Считаются ли юридический и контрольный департамент серьезными партнерами бизнеса?

Сересни заявил, что зачастую на эти вопросы компании отвечают отрицательно, и что это ведет к серьезным проблемам с регулирующими инстанциями. Он объяснил, что при возникновении трудностей необходимо немедленно обратиться за помощью, непосредственно в SEC, и что если вы сознательно не участвовали в каких-то неправомерных действиях, то бояться абсолютно нечего